Cursada: Noviembre

Objetivos: El propósito de este seminario es ofrecer a los asistentes un entendimiento detallado sobre las complejidades y las metodologías óptimas para el cumplimiento de normativas y la lucha contra el lavado de dinero dentro del entorno de las economías basadas en activos virtuales. Se dedicará especial atención al examen de las normativas vigentes a escala global y local, destacando especialmente las directrices propuestas por el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), así como las tácticas más efectivas para la detección y manejo de los riesgos vinculados al empleo de monedas digitales. Mediante una metodología aplicada, el seminario aspira a equipar a los profesionales con el conjunto de habilidades y conocimientos requeridos para la creación e implementación de sistemas de cumplimiento que respondan adecuadamente a las particularidades de las operaciones realizadas con activos virtuales.

Expectativas: Mediante este seminario, vas a adquirir un conocimiento integral sobre compliance y prevención de lavado de activos en la criptoeconomía. Aprenderás a diseñar programas de cumplimiento, identificar y mitigar riesgos, aplicar normativas locales e internacionales y equilibrar regulación con innovación. Con herramientas prácticas como matrices de riesgo y auditoría, podrás fortalecer la transparencia y seguridad en operaciones con activos virtuales, mejorando tu perfil profesional y capacidad de asesoramiento.

Metodología: El seminario se desarrollará mediante clases teóricas y prácticas, combinando el análisis de normativas locales e internacionales con estudios de caso y debate. Se aplicarán metodologías activas como el uso de matrices de riesgo, evaluación de auditorías y estrategias para la mitigación de fraudes. Además, se abordarán herramientas tecnológicas para el cumplimiento normativo en la criptoeconomía, brindando a los participantes conocimientos aplicables a su ámbito profesional.

Programa: Qué es el Programa de Compliance y cuáles son sus componentes. Onboarding, datos obligatorios de los clientes. Algunas recomendaciones contractuales para atenuar el riesgo del cliente del cliente. Casos prácticos. El Gobierno corporativo. Componentes: El órgano de administración , los oficiales de cumplimiento y el área de PLA/FT/FP. Su importancia como impulsor del Programa de Compliance. Posibles  sanciones. Riesgo reputacional.  ¿Cuáles son los beneficios que pueden obtener los Proveedores de Servicios de Activos Virtuales ( VASP) al implementar el Programa de Compliance? La ventaja competitiva de contar con Políticas  Procedimientos ajustadas al core business en materia de Compliance. La revisión del programa de PLA/FT/FP.Aspectos relevantes de la Auditoría Interna y de la Revisión Externa independiente. Introducción al Compliance en el Mercado de Capitales. Fundamentos del compliance financiero, su importancia en mercados regulados y el rol de los principales organismos de control. Tokenización de Activos: Innovación y Desafíos Regulatorios. Exploración del concepto de tokenización, sus beneficios en términos de liquidez y acceso global, y los desafíos normativos asociados. Intersección entre Compliance y Tokenización. Análisis del marco regulatorio aplicable a los activos tokenizados y estrategias para gestionar los riesgos de cumplimiento. Estrategias para Equilibrar Compliance y Objetivos Comerciales. Buenas prácticas para integrar innovación y regulación, desarrollo de políticas internas y herramientas tecnológicas para el cumplimiento. Fraude como realidad en el mundo de las finanzas. Fraude en el mundo Crypto. Diferencias en web2 y web3. FRAML como nuevo concepto de prevención de delitos. Aspectos regulatorios. Introducción a las Matrices de Riesgo. Componentes de una Matriz de Riesgo. Construcción de Matrices de Riesgo en la criptoeconomía. Actualizaciones y Mantenimiento de la Matriz de Riesgo. Discusión y Análisis de Casos. Conclusión y Recomendaciones Finales.